Kryptobox requiere cierta información para mantenerse al día con los estándares de cumplimiento. Los siguientes puntos contienen respuestas a las preguntas frecuentes sobre el cumplimiento.
¿Qué documentos se aceptan para el Registro de Accionistas/Registro de Miembros?
Los documentos aceptables incluyen:
Extracto del registro público
Certificado de empleo
Contrato Social o Contrato Social o Contrato Social
Este documento debería incluir:
1. Nombre de la persona jurídica
2. Detalles del registro
3. Información de cada accionista, incluyendo: nombre completo, número de acciones y porcentaje del total de acciones (p. ej. Francisco Almeida, propietario de 50 acciones, 25%)
El Registro de Accionistas/Registro de Miembros debe indicar quiénes están los actuales propietarios efectivos de la empresa en los documentos archivados.
¿Qué documentos se aceptan para la inscripción de directores?
Los documentos aceptables incluyen:
Extracto del registro público
Certificado de empleo
Contrato Social o Contrato Social o Contrato Social
Este documento debería incluir:
1. Nombre de la persona jurídica
2. Detalles del registro
El registro principal debe identificar en el archivo quiénes son los directores actuales de la entidad.
¿Cómo sé si mi negocio está bajo algún tipo de vigilancia o recuperación judicial?
Vigilanciaes cuando un tribunal o regulador ordena o nombra un monitor independiente para supervisar y evaluar el cumplimiento por parte de una entidad de prácticas corporativas o reglamentarias específicas.
Recuperación judiciales cuando un tribunal o regulador ordena o nombra a un administrador independiente para gestionar todos los aspectos de las actividades de una empresa con el objetivo de recuperar fondos en caso de devolución de la empresa a rentabilidad.
¿Qué documentos se aceptan para probar el empleo?
Un certificado de servicio es prueba de que la entidad está en buenas condiciones. El archivo debe tener al menos:
1. Nombre y dirección de la persona jurídica
2. País/Registro
3. Lista de directores, directores y propietarios efectivos (si los hay)
¿Qué debe incluirse en la lista de representantes autorizados?
La lista de representantes autorizados mostrará las siguientes personas:
1. Firmar el contrato y los términos/acuerdo del representante autorizado del responsable del tratamiento
2. Controladores y propietarios efectivos
3. Personas que pueden registrarse en su nombre
¿Cuál es la diferencia entre controladores, directores y propietarios beneficiosos?
Controlledr: Una persona que tiene una responsabilidad sustancial en el control, la gestión o la dirección del negocio de una persona jurídica, incluido un director o director ejecutivo (por ejemplo, un Director EECUTIVO, Director de Operaciones, Miembro de un Director Ejecutivo, Socio General, Presidente, Vicepresidente o Tesorero) o cualquier otro individuo que desempeñe regularmente un papel similar.
Director:Personas nombradas o elegidas para formar parte de un consejo de administración responsable de la gestión del negocio de una empresa u otra persona jurídica, común y colectivamente denominada "Consejo de Directores", directores o accionistas principales) o "directores externos" (no empleados que tienen poco o nada o nada interés directo en la empresa). Algunos o todos los directores también pueden estar controlando.
Propietario beneficios: Una persona física que posee o controla, directa o indirectamente, más del 25% de la propiedad o control de una entidad cliente.
¿Cuál es la diferencia entre administrador, principal, protector/controlador?
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Fiduciario:Un fideicomisario es una entidad o persona que posee y administra propiedades o activos en beneficio de terceros. Los fideicomisarios pueden ser nombrados para una variedad de propósitos, como bancarrota, organizaciones benéficas, fondos o ciertos tipos de planes de jubilación o pensiones.
Los fiduciarios son fiduciarios para tomar decisiones en el interés superior del fideicomisario y a menudo tienen un deber fiduciario, lo que significa que gestionan sus activos en el mejor interés de los fideicomisarios.
Beneficiario:Un beneficiario de un fondo es el individuo o grupo de personas para las que se establece el fondo.
Settlor:El asentador es la entidad o persona que establece el fideicomiso. Settlor tiene varios otros nombres: donante, otorgante, fiduciario y fiduciario. Independientemente del nombre de la entidad o persona, su función es transferir legalmente el control de los activos a un administrador, que gestiona los activos para uno o más beneficiarios. En algunos tipos de fideicomisos, el asegurador también puede ser un beneficiario, un administrador o ambos.
Síndico/persona controladora:Un fideicomisario es una persona o grupo de personas que no son fundadores, beneficiarios o fideicomisarios. Su papel se produce en la confianza específica. El papel del protector/controlador es esencialmente supervisar al administrador. Si hay un agente fiduciario o controlador, por lo general son indicados por el instalador junto con el administrador.