Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT)

Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT)

A Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT) é um conjunto de diretrizes e procedimentos que visa mitigar os riscos associados à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.

As principais diretrizes da PLD/FT:
1. Respeito à legislação vigente:
Manter estrito respeito à legislação relacionada ao assunto.
2. Melhores práticas de mercado.
Observar e adotar, quando aplicável, as melhores práticas de mercado.
3. Zelo pela imagem da exchange:
Garantir que a exchange cumpra seu papel perante a sociedade.
4. Mitigação de riscos:
Reduzir o risco de uso dos produtos na lavagem de dinheiro e no financiamento do terrorismo.
5. Estratificação de riscos:
Avaliar e classificar em níveis adequados os clientes, empregados, parceiros, transações, produtos e serviços.
6. Capacitação dos empregados:
Todos os empregados devem receber treinamento em PLD/FT.
7. Comunicação ao COAF:
Reportar transações ou situações suspeitas ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).
8. Canais de denúncia:
Manter canais exclusivos para receber denúncias de LD/FT, preservando a identidade dos denunciantes.
9. Atualização da política:
Atualizar a política no máximo a cada dois anos.

    • Related Articles

    • Qual é o papel do COAF no processo de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT)?

      O Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) desempenha um papel crucial no processo de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT). Suas principais funções incluem: 1. Monitoramento e Análise: O COAF monitora ...

    • Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo

      As exchanges de criptomoedas desempenham um papel fundamental na economia digital, permitindo a compra, venda e troca de ativos digitais. No entanto, elas também podem ser alvo de atividades ilícitas, como a lavagem de dinheiro e o financiamento do ...

    • Comunicação ao COAF

      A Comunicação ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) é um procedimento essencial no contexto da Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT). Vejamos os principais aspectos relacionados à comunicação ao ...

    • Quais são os sinais de lavagem de dinheiro?

      A lavagem de dinheiro é o processo pelo qual ativos obtidos de forma ilegal são dissimulados para parecerem ter origem legal. Essa prática envolve esconder a fonte de dinheiro sujo, proveniente de atividades como tráfico, prostituição, corrupção e ...

    • O que é Anti-Money Laundering (AML)?

      O avanço da tecnologia trouxe consigo a proliferação de criptomoedas e a criação de diversas exchanges, plataformas que permitem a negociação e o armazenamento de ativos digitais. No entanto, a natureza descentralizada e pseudônima das criptomoedas ...