Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT)
A Política de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT) é um conjunto de diretrizes e procedimentos que visa mitigar os riscos associados à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.
As principais diretrizes da PLD/FT:
1. Respeito à legislação vigente:
Manter estrito respeito à legislação relacionada ao assunto.
2. Melhores práticas de mercado.
Observar e adotar, quando aplicável, as melhores práticas de mercado.
3. Zelo pela imagem da exchange:
Garantir que a exchange cumpra seu papel perante a sociedade.
4. Mitigação de riscos:
Reduzir o risco de uso dos produtos na lavagem de dinheiro e no financiamento do terrorismo.
5. Estratificação de riscos:
Avaliar e classificar em níveis adequados os clientes, empregados, parceiros, transações, produtos e serviços.
6. Capacitação dos empregados:
Todos os empregados devem receber treinamento em PLD/FT.
7. Comunicação ao COAF:
Reportar transações ou situações suspeitas ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF).
8. Canais de denúncia:
Manter canais exclusivos para receber denúncias de LD/FT, preservando a identidade dos denunciantes.
9. Atualização da política:
Atualizar a política no máximo a cada dois anos.
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